中国银走兴义分走未按规定实走客户识别遭央走责罚

责任编辑:万露

  (六)拒绝、窒碍逆洗钱检查、调查的;

  (一)未听命规定实走客户身份识别职守的;

  (七)拒绝挑供调查原料或者有意挑供子虚原料的。

  对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律责罚,或者提出依法作废其任职资格、不准其从事相关金融走业做事。

  (二)未听命规定保存客户身份原料和营业记录的;

  中国银走兴义分走作凶未按规定实走客户识别

  (五)作梗保密规定,泄露相关新闻的;

  中国经济网北京12月7日讯 昨日,中国人民银走贵阳中间支走网站发布走政责罚新闻表现,中国银走股份有限公司兴义分走未听命规定实走客户身份识别职守,根据《中华人民共和国逆洗钱法》第六章第三十二条规定,对中国银走股份有限公司兴义分走处以人民币三十万元整的罚款。另对相关责任人员处以罚款共计四万元。

  (三)未听命规定报送大额营业通知或者疑心营业通知的;

  金融机构有前款走为,致使洗钱效果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节稀奇主要的,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督管理机构责令歇业整理或者吊销其经营允诺证。

  (四)与身份不明的客户进走营业或者为客户开立匿名账户、伪名账户的;

  《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列走为之一的,由国务院逆洗钱走政主管部分或者其授权的设区的市优等以上派出机构责令限期改正;情节主要的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

 


posted @ 18-12-08 05:11  作者:admin  阅读量:

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